Ergebnisbericht

Vernehmlassungsverfahren FIDLEV, FINIV und AOV – Ergebnisbericht

Inhaltsverzeichnis

1 Ausgangslage ............................................................................................... 3

2 Vernehmlassungsverfahren ........................................................................ 4

3 Wichtigste Ergebnisse der Vernehmlassung ............................................ 5

3.1 Finanzdienstleistungsverordnung ........................................................................ 6

3.2 Finanzinstitutsverordnung .................................................................................... 7

3.3 Aufsichtsorganisationsverordnung ...................................................................... 8

4 Finanzdienstleistungsverordnung (FIDLEV) .............................................. 8

4.1 Allgemeine Bestimmungen ................................................................................... 8

4.2 Anforderungen für das Erbringen von Finanzdienstleistungen ...................... 10

4.3 Anbieten von Finanzinstrumenten ...................................................................... 12

4.3.1 Prospekt ................................................................................................................. 12 4.3.2 Werbung ................................................................................................................ 13 4.3.3 Basisinformationsblatt ............................................................................................ 13

4.4 Herausgabe von Dokumenten ............................................................................. 14

4.5 Ombudsstellen ..................................................................................................... 14

4.6 Schlussbestimmungen ........................................................................................ 15

4.7 Anhänge................................................................................................................ 15

4.8 Änderung anderer Erlasse................................................................................... 16

4.8.1 Kollektivanlagenverordnung ................................................................................... 16 4.8.2 Bankenverordnung ................................................................................................. 17

5 Finanzinstitutsverordnung ........................................................................ 17

5.1 Allgemeine Bestimmungen ................................................................................. 17

5.1.1 Gegenstand und Geltungsbereich .......................................................................... 17 5.1.2 Gemeinsame Bestimmungen ................................................................................. 17

5.2 Finanzinstitute ...................................................................................................... 18

5.2.1 Vermögensverwalter und Trustees ......................................................................... 18 5.2.2 Verwalter von Kollektivvermögen ........................................................................... 20 5.2.3 Fondsleitungen ...................................................................................................... 20 5.2.4 Wertpapierhäuser................................................................................................... 21 5.2.5 Zweigniederlassungen ........................................................................................... 21 5.2.6 Vertretungen .......................................................................................................... 22

5.3 Aufsicht ................................................................................................................ 22

5.3.1 Vermögensverwalter und Trustees ......................................................................... 22 5.3.2 Verwalter von Kollektivvermögen, Fondsleitungen, Wertpapierhäuser,

Finanzgruppen und Finanzkonglomerate ............................................................... 22

5.4 Schlussbestimmungen ........................................................................................ 22

5.5 Änderung anderer Erlasse................................................................................... 23

5.5.1 Revisionsaufsichtsverordnung................................................................................ 23 5.5.2 Freizügigkeitsverordnung ....................................................................................... 23 5.5.3 Verordnung über die berufliche Alters-, Hinterlassenen- und Invalidenvorsorge ..... 23 5.5.4 Krankenversicherungsaufsichtsverordnung ............................................................ 23 5.5.5 Edelmetallkontrollverordnung ................................................................................. 23 5.5.6 Kollektivanlagenverordnung ................................................................................... 23 5.5.7 Geldwäschereiverordnung ..................................................................................... 24 5.5.8 FINMA-Gebühren- und Abgabenverordnung .......................................................... 24 5.5.9 Finanzmarktinfrastrukturverordnung ....................................................................... 24

6 Aufsichtsorganisationenverordnung ........................................................ 24

7 Verzeichnis der Eingaben .......................................................................... 25