Rapporto sui risultati

Procedura di consultazione concernente l’OSerFi, l’OIsFi e l’OOV – Rapporto sui risultati

5.2.3 Direzioni dei fondi

Alcuni partecipanti osservano a titolo introduttivo che le disposizioni sulle direzioni dei fondi meriterebbero di essere ulteriormente riviste (USAM, Validitas, ASG).

Artt. 43 e 44

Per l’articolo 43 (Organizzazione) vengono proposte modifiche linguistiche (LenzStaehelin, SFAMA), mentre per l’articolo 44 (Organo di alta direzione, vigilanza e controllo) viene suggerita un’eccezione per quanto riguarda i gruppi finanziari (LenzStaehelin, ASB, SFAMA, UBS, ABG).

Artt. 46–48

In merito agli articoli 46 (Esercizio dell’attività del fondo) e 47 (Compiti) vengono proposte precisazioni (LenzStaehelin, ASB, SFAMA, UBS), per l’articolo 48 (Delega di compiti) inoltre integrazioni (EXPERTsuisse, LenzStaehelin, SFAMA).

Artt. 50–56

Oltre a modifiche terminologiche, riguardo all’articolo 50 (Capitale minimo) viene richiesto lo stralcio della seconda frase (BärKarrer, LenzStaehelin, SchellenbergWittmer, SFAMA). Per quanto concerne l’articolo 51 (Entità dei fondi propri) vengono suggerite modifiche linguistiche (LenzStaehelin, SchellenbergWittmer, SFAMA), così come lo stralcio del terzo capoverso, relativo alle altre prestazioni di servizi (UBS); ulteriori richieste di cancellazione (LenzStaehelin, SFAMA) riguardano poi l’articolo 53 (Deduzioni nel calcolo dei fondi propri). Anche gli

articoli 54 (Presentazione dei conti e rapporto di attività) e 55 (Documentazione interna)

hanno generato un riscontro simile (EXPERTsuisse, LenzStaehelin, SFAMA), mentre per l’articolo 56 (Cambiamento della direzione del fondo) viene proposta un’integrazione (LenzStaehelin, SFAMA).

5.2.4 Società di intermediazione mobiliare

Artt. 57–61

All’articolo 57 (Carattere professionale) viene richiesto lo stralcio del secondo capoverso, relativo al rimando all’articolo 11 (SchellenbergWittmer) o un’esplicitazione del contenuto di tale rimando (BärKarrer, EXPERTsuisse). Vengono proposte integrazioni riguardo al capoverso 5 sui commercianti per conto proprio (BärKarrer, LenzStaehelin, SchellenbergWittmer, STSA) e al capoverso 6 sui «market-maker» (CDBF). Relativamente agli articoli 59 (Compiti),

60 (Delega di compiti) e 61 (Gestione dei rischi e controllo interno) vengono avanzate

proposte di modifica, in parte anche di natura linguistica (BärKarrer, EXPERTsuisse, GCO).

Artt. 62–68

Gli articoli 62 (Capitale minimo e garanzie) e 63 (Fondi propri e ripartizione dei rischi)

sono in alcuni casi oggetto di richieste di chiarimento delle prescrizioni per il capitale proprio (USS) e i fondi propri più elevati (PS). Vengono suggerite inoltre modifiche linguistiche (Bär-Karrer, SchellenbergWittmer), come anche per l’articolo 66 (Documentazione interna; Bär-Karrer, EXPERTsuisse), mentre in merito all’articolo 68 (Obbligo di comunicazione) viene auspicata una precisazione (GCO).

5.2.5 Succursali

Artt. 69–73

Una precisazione è richiesta (economiesuisse, SATC, STEP) anche per la definizione di istituti finanziari esteri conformemente all’articolo 69 (Istituti finanziari esteri). Per l’articolo 70 (Obbligo e condizioni di autorizzazione) vengono suggerite una verifica (CMS), così come una