Rapport sur les résultats

Procédure de consultation OSFin, OEFin et OOS – rapport sur les résultats

Table des matières

1 Contexte ........................................................................................................ 3

2 Procédure de consultation .......................................................................... 4

3 Principaux résultats de la consultation ...................................................... 5

3.1 Ordonnance sur les services financiers ............................................................... 6

3.2 Ordonnance sur les établissements financiers ................................................... 7

3.3 Ordonnance sur les organismes de surveillance ................................................ 8

4 Ordonnance sur les services financiers (OSFin) ....................................... 8

4.1 Dispositions générales .......................................................................................... 8

4.2 Exigences concernant la fourniture de services financiers .............................. 10

4.3 Offre d’instruments financiers ............................................................................ 12

4.3.1 Prospectus ............................................................................................................. 12 4.3.2 Publicité ................................................................................................................. 13 4.3.3 Feuille d’information de base.................................................................................. 13

4.4 Remise de documents ......................................................................................... 14

4.5 Organe de médiation............................................................................................ 14

4.6 Dispositions finales ............................................................................................. 15

4.7 Annexes ................................................................................................................ 15

4.8 Modification d’autres actes ................................................................................. 16

4.8.1 Ordonnance sur les placements collectifs .............................................................. 16 4.8.2 Ordonnance sur les banques ................................................................................. 16

5 Ordonnance sur les établissements financiers ....................................... 17

5.1 Dispositions générales ........................................................................................ 17

5.1.1 Objet et champ d’application .................................................................................. 17 5.1.2 Dispositions communes ......................................................................................... 17

5.2 Établissements financiers ................................................................................... 18

5.2.1 Gestionnaires de fortune et trustees....................................................................... 18 5.2.2 Gestionnaires de fortune collective ........................................................................ 20 5.2.3 Directions de fonds ................................................................................................ 20 5.2.4 Maisons de titres .................................................................................................... 21 5.2.5 Succursales ........................................................................................................... 21 5.2.6 Représentations ..................................................................................................... 21

5.3 Surveillance .......................................................................................................... 21

5.3.1 Gestionnaires de fortune et trustees....................................................................... 21 5.3.2 Gestionnaires de fortune collective, directions de fonds, maisons de titres, groupes

et conglomérats financiers ..................................................................................... 22

5.4 Dispositions finales ............................................................................................. 22

5.5 Modification d’autres actes ................................................................................. 22

5.5.1 Ordonnance sur la surveillance de la révision ........................................................ 22 5.5.2 Ordonnance sur le libre passage............................................................................ 22 5.5.3 Ordonnance sur la prévoyance professionnelle vieillesse, survivants et invalidité .. 22 5.5.4 Ordonnance sur la surveillance de l’assurance-maladie ......................................... 23 5.5.5 Ordonnance sur le contrôle des métaux précieux................................................... 23 5.5.6 Ordonnance sur les placements collectifs .............................................................. 23 5.5.7 Ordonnance sur le blanchiment d’argent ................................................................ 23 5.5.8 Ordonnance sur les émoluments et les taxes de la FINMA .................................... 23 5.5.9 Ordonnance sur l’infrastructure des marchés financiers ......................................... 23

6 Ordonnance sur les organismes de surveillance .................................... 24

7 Liste des participants ................................................................................. 25