Ergebnisbericht

Vernehmlassungsverfahren FIDLEV, FINIV und AOV – Ergebnisbericht

Art. 43 und 44

Bei Artikel 43 (Organisation) werden sprachliche Anpassungen propagiert (LenzStaehelin, SFAMA) und bei Artikel 44 (Organ für die Oberleitung, Aufsicht und Kontrolle) eine Ausnahme betreffend Finanzgruppen angeregt (LenzStaehelin, SBVg, SFAMA, UBS, VAV).

Art. 46–48

Zu Artikel 46 (Ausübung des Fondsgeschäfts) und zu Artikel 47 (Aufgaben) werden Präzisierungen vorgeschlagen (LenzStaehelin, SBVg, SFAMA, UBS), zu Artikel 48 (Übertragung von Aufgaben) zudem Ergänzungen (EXPERTsuisse, LenzStaehelin, SFAMA).

Art. 50–56

Nebst terminologischen Anpassungen wird bei Artikel 50 (Mindestkapital) die Streichung des zweiten Satzes beantragt (BärKarrer, LenzStaehelin, SchellenbergWittmer, SFAMA). Bei Artikel 51 (Höhe der Eigenmittel) werden sprachliche Anpassungen propagiert (LenzStaehelin, SchellenbergWittmer, SFAMA) sowie die Streichung des dritten Absatzes betreffend weitere Dienstleistungen (UBS) und bei Artikel 53 (Abzüge bei der Berechnung der Eigenmittel) erfolgen weitere Streichungswünsche (LenzStaehelin, SFAMA). Dies gilt für Artikel 54 (Rech-

nungslegung und Geschäftsbericht) und Artikel 55 (Interne Dokumentation) ebenfalls

(EXPERTsuisse, LenzStaehelin, SFAMA), während hinsichtlich Artikel 56 (Wechsel der Fondsleitung) eine Ergänzung beantragt wird (LenzStaehelin, SFAMA).

5.2.4 Wertpapierhäuser

Art. 57–61

Bei Artikel 57 (Gewerbsmässigkeit) wird die Streichung des zweiten Absatzes betreffend den Verweis auf Artikel 11 beantragt (SchellenbergWittmer) bzw. eine Ausformulierung des Verweises (BärKarrer, EXPERTsuisse). Beim fünften Absatz zu den Eigenhändlern erfolgen Ergänzungsvorschläge (BärKarrer, LenzStaehelin, SchellenbergWittmer, STSA), ebenso beim sechsten Absatz zu den Market Makern (CDBF). Zu Artikel 59 (Aufgaben), Artikel 60 (Über-

tragung von Aufgaben) und Artikel 61 (Risikomanagement und interne Kontrolle) erfolgen

Anpassungsvorschläge, teils auch sprachlicher Natur (BärKarrer, EXPERTsuisse, GCO).

Art. 62–68

Hinsichtlich Artikel 62 (Mindestkapital und Sicherheiten) und Artikel 63 (Eigenmittel und Risikoverteilung) werden teils klarere Vorgaben an das Eigenkapital (SGB) und höhere Eigenmittel (SPS) gefordert. Auch werden sprachliche Anpassungen propagiert (BärKarrer, SchellenbergWittmer), was auch für Artikel 66 (Interne Dokumentation) gilt (BärKarrer, EX-PERTsuisse), während zu Artikel 68 (Meldepflicht) ein Wunsch nach Präzisierung gestellt wird (GCO).

5.2.5 Zweigniederlassungen

Art. 69–73

Zur Definition ausländischer Finanzinstitute gemäss Artikel 69 (Ausländische Finanzinstitute) erfolgen Wünsche nach Präzisierung (economiesuisse, SATC, STEP). Bei Artikel 70

(Bewilligungspflicht und Bewilligungsvoraussetzungen) werden eine Überprüfung (CMS)

sowie Anpassung (FINcontrol, VQF) bzw. Ergänzung (SGV, Validitas, VSV) angeregt. Letzteres gilt für Artikel 73 (Prüfbericht) ebenfalls (LenzStaehelin).