Rapporto esplicativo

Ordinanza concernente la legge sulla vigilanza dei mercati finanziari

alla collaborazione nell’Amministrazione federale (art. 8 LOGA). È fatto salvo l’articolo 21 capoverso 1 LFINMA, secondo cui la FINMA esercita la sua attività di vigilanza in modo autonomo e indipendente (cfr. in proposito anche la digressione a pag. 9). Laddove l’ordinanza faccia riferimento al DFF, la suddivisione delle competenze intradipartimentale è disciplinata nell’Org-DFF, in base a cui la competenza ricade generalmente sulla Segreteria di Stato per le questioni finanziarie internazionali (SFI).

In considerazione del disciplinamento di ulteriori oggetti, la presente ordinanza è completata dall’ordinanza del 15 ottobre 2008²⁵ sugli emolumenti e sulle tasse della FINMA, dall’ordinanza del 5 novembre 2014²⁶ sugli audit dei mercati finanziari nonché dalla nuova ordinanza sugli organismi di vigilanza²⁷.

Sezione 2: Attività internazionale della FINMA

Art. 2 Compiti

Cpv. 1

Lettera a: l’attività globale degli assoggettati alla vigilanza e l’interconnessione tra i mercati finanziari comportano la necessità di una stretta cooperazione tra le autorità di vigilanza a livello internazionale. Tale cooperazione è indispensabile ai fini di una vigilanza efficace sugli istituti finanziari operanti a livello internazionale. Presuppone uno scambio di informazioni nel senso dell’assistenza amministrativa finalizzata alla vigilanza corrente, per le procedure di applicazione del diritto in materia di vigilanza («enforcement») e per i compiti inerenti all’avvio della liquidazione di assoggettati («resolution»). Lo scambio di informazioni può avvenire per scritto o verbalmente, a livello bilaterale o multilaterale (in particolare negli incontri tra rappresentanti di autorità di vigilanza nazionali, cosiddetti «Supervisory Colleges», o nei gruppi di gestione delle crisi, chiamati «Crisis Management Groups»). In queste sedi è possibile concretizzare la collaborazione mediante accordi scritti conclusi tra la FINMA e le autorità estere (cfr. anche cpv. 2).

Lettera b: sulla base dell’articolo 6 capoverso 2 LFINMA, la FINMA può quindi essere presente nelle organizzazioni internazionali che si occupano in modo specifico di questioni legate alla vigilanza sui mercati finanziari²⁸. Tra questi si annoverano il Comitato di Basilea per la vigilanza bancaria (Basel Committee on Banking Supervision, BCBS), il Comitato per i pagamenti e le infrastrutture di mercato (Committee on Payments and Market Infrastructures, CPMI), l’Associazione internazionale degli organi di vigilanza nel settore assicurativo (International Association of Insurance Supervisors, IAIS) e l’Organizzazione internazionale delle Autorità di controllo dei mercati finanziari (International Organization of Securities Commissions, IOSCO). La FINMA partecipa inoltre a sottogruppi e gruppi di lavoro in seno al FSB, dove la Svizzera è rappresentata dal DFF e dalla BNS. Infine, la FINMA è membro della delegazione del DFF presso il Gruppo d’azione finanziaria (GAFI).

Lettera c: conformemente all’articolo 7 capoverso 1 Org-DFF, la SFI è incaricata tra l’altro di difendere gli interessi della Svizzera nei confronti dell’estero per quanto riguarda le questioni finanziarie, fiscali e monetarie internazionali. In proposito, la SFI è espressamente tenuta a collaborare con la FINMA (e altre autorità coinvolte). A tal fine, il DFF stipula accordi bilaterali e mantiene un dialogo regolare con i Paesi stranieri. Questi contatti consentono di promuovere la competitività a livello internazionale, l’integrità e la stabilità della piazza finanziaria nonché di salvaguardare l’accesso ai mercati esteri. Talora questi contatti richiedono la partecipazione o il supporto tecnico della FINMA. Ove gli accordi o il dialogo su scala internazionale concernano esplicitamente i compiti o gli obiettivi della FINMA, oppure su invito del DFF, sulla base

25 RS 956.122

26 RS 956.161

27 RS 956.[…]