Ergebnisbericht

Vernehmlassungsverfahren FIDLEV, FINIV und AOV – Ergebnisbericht

5.2.6 Vertretungen

Art. 75

Bei Artikel 75 wird sowohl eine Überprüfung als auch eine Ergänzung vorgeschlagen (CMS). Zudem erfolgen Vorschläge für Ausnahmen zu Artikel 58 Absatz 2 (LenzStaehelin) und Absatz 3 (BorelBarbey) FINIG.

5.3 Aufsicht

5.3.1 Vermögensverwalter und Trustees

Art. 76–79

Zu Artikel 76 (Inländische Gruppengesellschaften) werden eine Präzisierung (SGV, Validitas, VSV) wie auch eine Umformulierung (SATC, SchellenbergWittmer, STEP) angeregt. Bei Artikel 77 (Laufende Aufsicht) gibt es Anregungen zu Ergänzungen bei Absatz 1 (SATC, STEP), Absatz 2 (EXPERTsuisse), Absatz 3 (economiesuisse, SATC, STEP) und Absatz 4 (LenzStaehelin) sowie zu Klarstellungen bzw. Eingrenzungen bei Absatz 5 (BärKarrer, OAD FCT, PolyReg). Artikel 79 (Prüfung) wird abgelehnt (ARIF, FINcontrol, SGV, Validitas, VQF, VSV), mit Vorbehalten versehen (SATC, STEP) oder befürwortet (AG, OAD FCT, PolyReg) samt Ergänzung (EXPERTsuisse). Umgekehrt wird zumindest die Streichung des zweiten Satzes propagiert (GSCGI, KMU-Forum, OAR-G, SRO SAV/SNV). Alternativ könnten auch Eigenmittel in Erwägung gezogen werden (GSCGI).

Art. 80 und 81

Bei Artikel 80 (Beizug von Prüfgesellschaften) wird eine Kohärenz mit Artikel 12 ff. des Entwurfs zur AOV angeregt (OAR-G) und bei Artikel 81 (Prüfperiodizität) eine Anpassung der Sachüberschrift (EXPERTsuisse). Darüber hinaus wird darum ersucht, einen für sämtliche AO verbindlichen Gebührenrahmen für die Unterstellung festzulegen (GSCGI).

5.3.2 Verwalter von Kollektivvermögen, Fondsleitungen, Wertpapierhäuser, Finanzgruppen und Finanzkonglomerate

Art. 82 und 83

Sowohl zu Artikel 82 (Prüfung) als auch zu Artikel 83 (Zusammenarbeit von Prüfgesellschaften) erfolgen Konkretisierungs- und Ergänzungsvorschläge (BärKarrer, EXPERTsuisse).

5.4 Schlussbestimmungen

Art. 86 und 87

Bei Artikel 86 (Übergangsbestimmungen für Vermögensverwalter und Trustees) wird teilweise die gesetzliche Grundlage nach GwG in Frage gestellt (ARIF) bzw. eine Ergänzung mit Blick auf Gruppengesellschaften propagiert (FINcontrol, VQF). Bei Artikel 87 (Weitere Übergangsbestimmungen) erfolgt ein Hinweis zu den Erläuterungen betreffend Ombudsstellen (Bankenombudsman).