Progetto

Ordinanza dell’UDSC relativa alla lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo nel commercio di metalli preziosi bancari «%ASFF_YYYY_ID»

Sezione 4 Nuovo accertamento relativo all’avente economicamente diritto e insuccesso dell’accertamento

Art. 28 Nuovo accertamento relativo al detentore del controllo e dell’avente

economicamente diritto dei valori patrimoniali

¹Nel corso della relazione d’affari occorre procedere nuovamente all’accertamento relativo al detentore del controllo e dell’avente economicamente diritto dei valori patrimoniali se sorgono dubbi circa:

a. l’esattezza delle informazioni fornite dal detentore del controllo;

b. il fatto che il detentore del controllo sia l’avente economicamente diritto dei valori patrimoniali;

c. l’esattezza della dichiarazione della controparte o dal detentore del controllo riguardo all’avente economicamente diritto dei valori patrimoniali.

²L’intermediario finanziario può rinunciare all’accertamento della controparte se quest’ultima è già stata verificata in seno al gruppo di società cui appartiene l’intermediario finanziario in modo equiparabile a quello previsto dalla presente ordinanza.

Art. 29 Insuccesso dell’accertamento

¹I documenti e le informazioni necessari per accertare il detentore del controllo o l’avente economicamente diritto dei valori patrimoniali devono essere interamente acquisiti prima di effettuare qualsiasi transazione nell’ambito di una relazione d’affari.

²Se in merito all’esattezza della dichiarazione della controparte sussistono dubbi che non possono essere dissolti con ulteriori chiarimenti, l’intermediario finanziario rifiuta di entrare in relazione d’affari o interrompe la relazione d’affari in virtù dell’articolo 39.

Sezione 5 Obblighi di diligenza particolari

Art. 30 Relazioni d’affari che comportano un rischio elevato

¹L’intermediario finanziario stabilisce criteri che indicano le relazioni d’affari che comportano un rischio elevato.

²In funzione dell’attività dell’intermediario finanziario vengono presi in considerazione in particolare i criteri seguenti:

a. la sede o il domicilio della controparte, del detentore del controllo o dell’avente economicamente diritto dei valori patrimoniali, segnatamente se ha la sede in uno dei Paesi che il Gruppo d’azione finanziaria (GAFI) considera a rischio elevato oppure non cooperativo, nonché la nazionalità della controparte o dell’avente economicamente diritto dei valori patrimoniali;