Progetto

Ordinanza dell’UDSC relativa alla lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo nel commercio di metalli preziosi bancari «%ASFF_YYYY_ID»

b. consentire a una delle seguenti autorità o persone di formarsi, entro un congruo termine, un giudizio attendibile sul rispetto degli obblighi in materia di lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo:

1. l’Ufficio centrale,

2. un incaricato dell’audit secondo l’articolo 25 della legge del 22 giugno 2007¹⁰ sulla vigilanza dei mercati finanziari (LFINMA) cui fa ricorso,

3. un incaricato dell’inchiesta ai sensi dell’articolo 36 LFINMA da esso incaricato.

Sezione 7 Provvedimenti organizzativi

Art. 41 Servizio di lotta contro il riciclaggio di denaro

¹L’intermediario finanziario designa una o più persone qualificate che costituiscono il servizio di lotta contro il riciclaggio di denaro. Questo servizio fornisce sostegno e consigli ai responsabili gerarchici e alla direzione nell’attuazione della presente ordinanza, senza tuttavia liberare questi ultimi dalla loro responsabilità.

²Il servizio di lotta contro il riciclaggio di denaro prepara le direttive interne sulla lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo nonché pianifica e sorveglia la formazione interna in materia di lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo.

³Il servizio di lotta contro il riciclaggio di denaro di un intermediario finanziario deve svolgere esclusivamente i compiti di cui ai capoversi 1 e 2 se:

a. l’intermediario finanziario impiega non più di cinque persone a tempo pieno nell’impresa oppure realizza un ricavo lordo annuo inferiore a 2 milioni di franchi; e

b. il suo modello aziendale non presenta un rischio elevato.

⁴Se è necessario per sorvegliare il rispetto degli obblighi in materia di lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo, l’Ufficio centrale può esigere anche da un intermediario finanziario che soddisfa le condizioni di cui al capoverso 3 che il servizio di lotta contro il riciclaggio di denaro svolga anche i compiti secondo l’articolo 42.

⁵I valori soglia di cui al capoverso 3 lettera a devono essere raggiunti in due di tre esercizi precedenti oppure essere previsti nella pianificazione dell’attività.

Art. 42 Ulteriori compiti del servizio di lotta contro il riciclaggio di denaro

¹Oltre ai compiti secondo l’articolo 41, il servizio di lotta contro il riciclaggio di denaro o un altro servizio indipendente sorveglia il rispetto degli obblighi in materia di lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo, in particolare: