Progetto

Ordinanza dell’UDSC relativa alla lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo nel commercio di metalli preziosi bancari «%ASFF_YYYY_ID»

Capitolo 3 Vigilanza

Sezione 1 Verifica

Art. 50 Principo

¹L’Ufficio centrale verifica il rispetto degli obblighi di diligenza e l’esistenza delle condizioni che permettano il loro rispetto anche in un prossimo futuro.

²La verifica può svolgersi sia nel quadro di una procedura di autorizzazione sia nel quadro della vigilanza continua.

Art. 51 Momento

¹L’Ufficio centrale verifica periodicamente presso gli assoggettati alla vigilanza il rispetto degli obblighi imposti dalla LRD, dalla LCMP e dalle rispettive ordinanze.

²Di regola, le verifiche periodiche sono svolte una volta per anno civile.

³I costi della verifica sono a carico degli assoggettati alla vigilanza.

Art. 52 Modalità

¹La verifica si estende a tutti i settori di attività sottoposti all’obbligo di autorizzazione secondo l’articolo 42^bisLCMP.

²Nell’ambito della verifica continua l’Ufficio centrale valuta i rischi connessi sia all’attività sia all’organizzazione degli assoggettati alla vigilanza.

³La periodicità e l’entità della verifica dipendono dalla valutazione dei rischi effettuata secondo il capoverso 2.

⁴L’Ufficio centrale può prevedere che il rispetto della LRD, della LCMP e delle rispettive ordinanze venga comprovato nel rapporto di verifica del gruppo.

Sezione 2 Incarico affidato a terzi

Art. 53 Verifica da parte di incaricati della verifica

¹L’Ufficio centrale può incaricare terzi di svolgere attività di verifica presso assoggettati alla vigilanza, a condizione che ciò sia necessario per motivi oggettivi o le risorse di personale dell’Ufficio centrale non siano sufficienti per svolgere la verifica.

²Per lo svolgimento della verifica possono essere incaricate unicamente società di audit specializzate e indipendenti nonché auditor responsabili abilitati secondo l’articolo 24a LRD.

³Gli assoggettati alla vigilanza devono fornire agli incaricati della verifica tutte le informazioni e consegnare tutti i documenti di cui questi necessitano per svolgere i loro compiti.

⁴I costi dell’incaricato della verifica sono a carico degli assoggettati alla vigilanza.