Ergebnisbericht

Inhaltsverzeichnis

LISTE DER KANTONE, PARTEIEN UND ORGANISATIONEN, DIE EINE VERNEHMLASSUNGSSTELLUNGNAHME EINGEREICHT HABEN .................................................. 4

1 AUSGANGSLAGE; ZIEL UND INHALT DES VORENTWURFS ......................................... 7

2 VERNEHMLASSUNGSTEILNEHMER UND EINGEGANGENE STELLUNGNAHMEN ..... 8

3 GENERELLE BEURTEILUNG ............................................................................................. 9

3.1 Beurteilung des Gesetzgebungsvorhabens als solchem ....................................................... 9 3.2 Beurteilung des vorliegenden Gesetzesentwurfs ................................................................ 10 3.3 Die wichtigsten Vorbehalte .................................................................................................. 10

4 STELLUNGNAHMEN ZU DEN EINZELNEN BESTIMMUNGEN DES VORENTWURFES .............................................................................................................. 13

4.1 Gliederungstitel vor Art. 11a (neu) ....................................................................................... 13 4.2 Art. 11a (neu) ....................................................................................................................... 14 4.2.1 Allgemeine Bemerkungen ............................................................................................... 14 4.2.2 Pflicht des meldenden Finanzintermediärs zur Herausgabe von zusätzlichen

Informationen (Art. 11a Abs. 1 VE-GwG) ........................................................................ 16 4.2.3 Pflicht des Drittintermediärs zur Herausgabe von Informationen (Art. 11a Abs. 2 VE-GwG) ............................................................................................................................... 16 4.2.4 Informationsverbot (Art. 11a Abs. 3 VE-GwG) ................................................................ 18 4.2.5 Straf- und Haftungsausschluss (Art. 11a Abs. 4 VE-GwG) ............................................. 18 4.3 Art. 23 Abs. 2 ....................................................................................................................... 19 4.4 Art. 30 (neu) Zusammenarbeit mit ausländischen Meldestellen ......................................... 20 4.4.1 Allgemeine Bemerkungen ............................................................................................... 20 4.4.2 Voraussetzungen für die Weitergabe von Informationen an ausländische Meldestellen (Art. 30 Abs. 1 VE-GwG) ................................................................................................. 21 4.4.3 Exemplarische Auflistung der Finanzinformationen, die im Rahmen der Amtshilfe neu ans Ausland weitergegeben werden dürfen (Art. 30 Abs. 2 VE-GwG) ........................... 25 4.4.4 Weitergabe des Namens des meldenden Finanzintermediärs (Art. 30 Abs. 3 VE-GwG) 26 4.4.5 Weiterleitung von Informationen durch die ausländische Meldestelle an eine Drittbehörde (Art. 30 Abs. 4 VE-GwG) ................................................................................................. 27