Vorlage

Anhang 1 Ziff. 3.1, 5.1, 5.2, 6.1, 6.2, Bemerkungen

3.1 Kurzfristige selbstliquidierende Handelsakkreditive aus Warenhadelsgeschäften (z.B. Dokumentenakkreditive, die 0,20

durch die zugrundeliegende Fracht besichert sind)

5.1 Transaktionsbezogene Eventualverpflichtungen (z.B. Erfüllungsgarantien, Bietungsgarantien, Produkgarantien und 0,50

Standby-Akkreditive, die mit bestimmten Geschäften zusammenhängen)

5.2 Note Issuance Facilities (NIFs) und Revolving Underwriting Facilities (RUFs) 0,50

6.1 Direkte Kreditsubstitute, wie z.B. allgemeine Kreditbürgschaften (einschl. Standby-Akkreditive, die als finanzielle 1,00

Sicherheiten für Darlehen und Wertpapiere dienen) und Akzepte (einschl. Indossamente, die den Charakter von

Akzepten haben)

6.2 Übrige Eventualverpflichtungen 1,00

Bemerkungen:

1. Übrige Eventualverpflichtungen (unter Ziffer 6.2) beinhalten insbesondere:

• Pensionsgeschäfte und Wertpapierverkäufe mit Rückgriffsmöglichkeit, wobei das Kreditrisiko bei der Bank verbleibt²³[§83 (ii) der Basler Mindeststandards];

• Verleihen von Wertpapieren und Hinterlegen von Wertpapieren als Sicherheiten, sowie Wertpapierpensions- und ähnliche Geschäfte (Repos und Reverse Repos sowie Wertpapierleihegeschäfte) [§84 der Basler Mindeststandards];

• Terminkäufe, Forward Forward Deposits und nur teilweise eingezahlte Aktien und Wertpapiere²⁴, die Zusagen mit sicherer Inanspruchnahme darstellen [§84 (i) der Basler Mindeststandards];