Rapporto sui risultati

In merito alla sua proposta di stralciare l’articolo 11a capoverso 2 AP-LRD (v. sotto), SwissBanking suggerisce di considerare l’articolo 11a AP-LRD come nuovo capoverso 2 dell’articolo 23 AP-LRD.

4.2 Art. 11a (nuovo)

4.2.1 Osservazioni generali

Valutazione positiva

NE e la CAIS accolgono positivamente la decisione di sancire la nuova competenza dell’Ufficio di comunicazione in materia di raccolta di informazioni complementari, in quanto questo comporterà una riduzione del carico di lavoro per le autorità di perseguimento penale.

Critica generale

Per consentire di migliorare la qualità dei dati che circolano nel contesto dello scambio internazionale di informazioni tra le FIU, il PPD e SwissBanking ritengono che non sia effettivamente necessario rafforzare la competenza dell’Ufficio di comunicazione in materia di raccolta di informazioni presso gli intermediari finanziari.

L’ASBP ritiene che la nuova disposizione di legge attribuisca all’Ufficio di comunicazione una competenza troppo ampia. Richiede pertanto, presentando una proposta di modifica del testo di legge, che tale competenza sia quantomeno limitata, vietando la trasmissione all’estero delle informazioni complementari ricevute in applicazione dell’articolo 11a.

Sebbene approvi in linea di principio l’attribuzione all’Ufficio di comunicazione della competenza di richiedere la consegna di informazioni complementari, l’OAD FSA/FSN avanza una proposta di modifica del testo di legge, perché ritiene che la disposizione disciplini in modo insufficiente i requisiti materiali e i termini della richiesta di consegna delle informazioni. L’OAD FSA/FSN aggiunge che né l’avamprogetto né il rapporto esplicativo spiegano se si applicano per analogia le garanzie statuite nell’articolo 265 del Codice di diritto processuale penale svizzero del 5 ottobre 2007 (CPP; RS 312.0). Inoltre non sarebbe nemmeno chiaro se l’Ufficio di comunicazione può richiedere le informazioni complementari di cui ha bisogno soltanto fino alla data in cui deve inoltrare la segnalazione di sospetto alle autorità di perseguimento penale o anche più tardi (p. es. dopo l’apertura di un’istruzione).

Valutazione dell’assenza di vie di ricorso per gli intermediari finanziari

OW, ZH, l’OAD FCT, l’OAR-G e l’ASGP criticano il fatto che agli intermediari finanziari non sia data la possibilità di opporsi alla richiesta di consegnare informazioni all’Ufficio di comunicazione. ZH ritiene che la competenza dell’Ufficio di comunicazione in materia di raccolta di informazioni andrebbe ben oltre quanto compete a un’autorità penale.