Rapporto sui risultati

Anonimizzazione degli intermediari finanziari NW, SwissBanking, economiesuisse, il Forum OAD, l’OAD FCT, l’OAD FSA/FSN, la CF e

l’ASGP osservano, in particolare per quanto riguarda la lettera a, che se l’intermediario finanziario autore della comunicazione è un’impresa individuale o una piccola società per azioni, l’intermediario finanziario e la persona che effettua la comunicazione sono identici o facilmente individuabili. SwissBanking e l’USAM chiedono di rinunciare completamente a menzionare gli intermediari finanziari, poiché l’utilità di tale informazione ai fini dell’attività di analisi è quantomeno dubbia. L’OAD FCT e l’OAD FSA/FSN chiedono che la disposizione specifichi meglio che il nome dell’intermediario finanziario autore della comunicazione deve essere trasmesso all’autorità estera solo quando è indispensabile, ovvero quando si tratta di un istituto di credito. In tutti gli altri casi, sostiene l’OAD FCT, il nome dell’intermediario finanziario non deve essere rivelato dall’Ufficio di comunicazione, almeno fino a quando la segnalazione di sospetto non è stata inoltrata all’autorità incaricata del perseguimento penale. Secondo la CF (che avanza una proposta di modifica) e l’ASGP, il nome dell’intermediario finanziario deve essere indicato solo se è esclusa la possibilità di risalire alla persona autrice della comunicazione.

Trasmissione di informazioni di natura finanziaria solo sotto forma di un rapporto

ZH, SwissBanking, economiesuisse, l’USAM e l’OAD FSA/FSN chiedono di non trasmettere all’estero le informazioni finanziarie come documenti singoli ma di inviarle sotto forma di un rapporto.

4.4.4 Trasmissione del nome dell’intermediario finanziario autore della comunicazione (art. 30 cpv. 3 AP-LRD)

³L’Ufficio di comunicazione non è autorizzato a trasmettere il nome dell’autore della comunicazione inviata dall’intermediario finanziario.

L’ASBP approva esplicitamente questa disposizione.

SwissBanking, economiesuisse e l’USAM chiedono di tutelare non solo le persone che effettuano la comunicazione ma anche gli altri collaboratori dell’intermediario finanziario.

L’ASA ritiene che il nome della persona che effettua la comunicazione non debba essere trasmesso in nessun caso.