Progetto

Ordinanza FINMA sul riciclaggio di denaro 955.033.0

appropriata e a una regolamentazione adeguata in relazione alla lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo.

³Per i metodi di identificazione della controparte e per l’accertamento del detentore del controllo e dell’avente economicamente diritto ai valori patrimoniali fa stato la CDB 15.

Titolo 4: Disposizioni particolari per istituti d’assicurazione

Art. 41 Regolamento dell’Associazione Svizzera di Assicurazioni per la lotta contro il

riciclaggio di denaro

¹Per gli obblighi di diligenza di istituti d’assicurazione si applicano le disposizioni del «Regolamento dell’Organismo di autodisciplina dell’Associazione Svizzera di Assicurazioni per la lotta contro il riciclaggio di denaro)» dell’[…]¹⁰.

²Sono fatti salvi gli articoli 6 e 20 capoverso 5.

Art. 42 Eccezioni

Non sono assoggettati agli obblighi di diligenza ai sensi della LRD i contratti assicurativi dei pilastri 2 e 3a nonché le pure assicurazioni di rischio.

Titolo 5: Disposizioni particolari per IFDS

Capitolo 1: Identificazione della controparte (art. 3 LRD)

Art. 43 Informazioni necessarie

¹Al momento dell’avvio di una relazione d’affari, l’IFDS chiede alla controparte le seguenti informazioni:

a. per le persone fisiche e i titolari di imprese individuali: il cognome, il nome, la data di nascita, l’indirizzo del domicilio e la cittadinanza;

b. per le persone giuridiche e le società di persone: la ragione sociale e l’indirizzo della sede.

²Se la controparte proviene da un Paese nel quale non si richiedono la data di nascita o l’indirizzo del domicilio, l’esigenza di richiedere queste informazioni decade. Questa situazione eccezionale deve essere motivata in una nota.

³Se la controparte è una persona giuridica, l’IFDS deve prendere conoscenza delle disposizioni in materia di rappresentanza della controparte in relazione a questa persona, documentarle e verificare l’identità della persona che avvia la relazione d’affari in nome della persona giuridica.