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Consultazione 2015/5: Revisione totale dell'Ordinanza FINMA sul riciclaggio di denaro, ORD-FINMA · 35 pagine
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955.033.0
Ordinanza dell’Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari sulla lotta contro prevenzione del il riciclaggio di denaro e il del finanziamento del terrorismo (Ordinanza FINMA sul riciclaggio di denaro, ORD-FINMA) [Progetto dell’11 febbraio 2015]
dell’…8 dicembre 2010
L’Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari (FINMA),
visti gli articoli 17 e 18 capoverso 1 lettera e della legge del 10 ottobre 19971
sul riciclaggio di denaro (LRD),
ordina:
Titolo 1Capitolo 1: Disposizioni generali
Capitolo 1Sezione 1: Oggetto e definizioni
Art. 1 Oggetto
1La presente ordinanza definisce gli obblighi degli intermediari finanziari ai sensi dell’articolo 3 capoverso 1 in materia di lotta contro il prevenzione del riciclaggio di denaro e il del finanziamento del terrorismo.
2La FINMA tiene conto delle regole quadro della presente ordinanza per l’approvazione di regolamenti di organismi di autodisciplina ai sensi dell’articolo 25 LRD e per il riconoscimento come standard minimi di regolamenti di organismi di autodisciplina ai sensi dell’articolo 17 LRD.
3Gli organismi di autodisciplina possono limitarsi a regolamentare le deroghe rispetto alla presente ordinanza. Le deroghe devono essere designate in ogni caso come tali.
Art. 2 Definizioni
1Ai sensi della presente ordinanza si intende per:
a. persone politicamente esposte:
1. le seguenti persone che occupano una funzione pubblica preminente all’estero: capi di Stato e di Governo, politici di alto rango a livello nazionale, alti funzionari dell’amministrazione, della giustizia, dell’esercito e dei partiti a livello nazionale, organi superiori delle imprese pubbliche d’importanza nazionale,
RU 2010 6295