Progetto

955.033.0 Riciclaggio di denaro

²Lo stesso principio è applicabile quando una dichiarazione relativa all’avente economicamente diritto è già stata ottenuta in seno al gruppo.

Capitolo 4: Relazioni d’affari e transazioni che comportano un rischio superiore

Art. 70 Criteri per relazioni d’affari che comportano un rischio superiore

L’IFDS che mantiene al massimo 20 relazioni d’affari continue non deve stabilire criteri ai sensi dell’articolo 13 per individuare le relazioni d’affari che comportano un rischio elevato.

Art. 71 Trasferimento di denaro e di valori

¹L’IFDS fissa i criteri per il riconoscimento delle transazioni che comportano rischi superiori. Gestisce un sistema informatico di riconoscimento e sorveglianza delle transazioni che comportano rischi superiori.

²Sono considerate in ogni caso transazioni che comportano un rischio superiore i trasferimenti di denaro e di valori se una o più transazioni che sembrano legate tra loro raggiungono o superano l’importo di 5000 franchi.

³Per i trasferimenti di denaro e di valori devono figurare sulla ricevuta di pagamento il nome e l’indirizzo dell’intermediario finanziario.

⁴L’IFDS gestisce un elenco aggiornato degli ausiliari che ha coinvolto e degli agenti dei gestori di sistemi.

⁵Nell’ambito del trasferimento di denaro e di valori, un IFDS che agisce in nome e per conto di altre persone autorizzate o di intermediari finanziari affiliati a un organismo di autodisciplina ai sensi dell’articolo 24 LRD può farlo solo per un unico intermediario finanziario.

Capitolo 5 : Obbligo di documentazione e conservazione dei documenti

Art. 72

¹L’IFDS deve conservare in particolare:

a. una copia dei documenti che sono serviti per l’identificazione della controparte;

b. nei casi di cui al capitolo 2 del presente titolo , la dichiarazione scritta consegnata dalla controparte relativa all’identità del titolore effettivo o dell’avente economicamente diritto ai valori patrimoniali;

c. una nota scritta relativa ai risultati dell’applicazione dei criteri secondo l’articolo 13;

d. una nota scritta o i documenti relativi ai risultati dei chiarimenti secondo l’articolo 15;

e. i documenti relativi alle transazioni effettuate;

f. una copia delle comunicazioni di cui all’articolo 9 capoverso 1 LRD e di cui all’articolo 305^tercapoverso 2 CP;