Progetto

955.033.0 Riciclaggio di denaro

Art. 5868 Interruzione della relazione d’affari

L’IFDS deve interrompere la relazione d’affari secondo le disposizioni del capitolo della sezione 9 del titolo del capitolo 1 il più rapidamente possibile se:

a. sussistono dubbi in merito a indicazioni fornite dalla controparte o dal detentore del controllo anche dopo che è stata effettuata la procedura prevista nell’articolo 567;

b. nutre il sospetto che gli siano state date scientemente indicazioni false sull’identità della controparte, del detentore del controllo e o dell’avente economicamente diritto ai valori patrimoniali.

Art. 5969 Identificazione della controparte e accertamento del detentore del controllo o

dell’avente economicamente diritto ai valori patrimoniali nell’ambito di un gruppo

¹L’identificazione della controparte può essere tralasciata secondo le disposizioni del capitolo della sezione 8 del titolo del capitolo 1 se è già stata operata in modo equivalente alle modalità previste dalla presente ordinanza in seno al gruppo a cui appartiene l’IFDS.

²Lo stesso principio è applicabile quando una dichiarazione relativa all’avente economicamente diritto è già stata ottenuta in seno al gruppo.

Sezione Capitolo 4: Relazioni d’affari e transazioni che comportano un rischio superiore

Art. 6070 Criteri per relazioni d’affari che comportano un rischio superiore

L’IFDS che mantiene al massimo 20 relazioni d’affari continue non deve stabilire criteri ai sensi dell’articolo 1213 per individuare le relazioni d’affari che comportano un rischio elevato.

Art. 6171 Trasferimento di denaro e di valori

¹L’IFDS fissa i criteri per il riconoscimento delle transazioni che comportano rischi superiori. Gestisce un sistema informatico di riconoscimento e sorveglianza delle transazioni che comportano rischi superiori.

¹²Sono considerate in ogni caso transazioni che comportano un rischio superiore i trasferimenti di denaro e di valori se una o più transazioni che sembrano legate tra loro raggiungono o superano l’importo di 5000 franchi.

²³Per i trasferimenti di denaro e di valori devono figurare sulla ricevuta di pagamento il nome e l’indirizzo dell’intermediario finanziario.

⁴L’IFDS gestisce un elenco aggiornato degli ausiliari che ha coinvolto e degli agenti dei gestori di sistemi.

³⁵Nell’ambito del trasferimento di denaro e di valori, un IFDS che agisce in nome e per conto di altre persone autorizzate o di intermediari finanziari affiliati a un organismo di autodisciplina ai sensi dell’articolo 24 LRD può farlo solo per un unico intermediario finanziario.