Progetto

Ordinanza FINMA sul riciclaggio di denaro 955.033.0

(società di investimento ai sensi della LICol), da un gerente patrimoniale ai sensi della LICol o da un IFDS, l’introduzione di un sistema di sorveglianza informatico delle transazioni informatico se ciò è necessario per garantire una sorveglianza efficace.

Sezione Capitolo 6: Obbligo di documentazione e conservazione dei documenti

Art. 2021

¹L’intermediario finanziario allestisce, organizza e conserva la sua documentazione in modo da consentire alla FINMA, a una società di audit da essa ammessa o a un incaricato dell’inchiesta secondo l’articolo 36 LFINMA⁶ di formarsi entro un congruo termine un giudizio attendibile sul rispetto degli obblighi in materia di prevenzione lotta contro il del riciclaggio di denaro e il del finanziamento del terrorismo.

²Egli allestisce, organizza e conserva la sua documentazione in modo da essere in grado di soddisfare entro un congruo termine eventuali richieste di informazioni e di sequestro da parte delle autorità di perseguimento penale o di altre autorità autorizzate, allegando i documenti necessari.

Capitolo Sezione 7: Provvedimenti organizzativi

Art. 2122 Relazioni d’affari elettroniche Nuovi prodotti, pratiche commerciali e tecnologie

In particolare in caso di relazioni d’affari o transazioni senza contatto personale con la controparte, lL’intermediario finanziario si assicura che i rischi legati allo sviluppo di nuovi prodotti o pratiche commerciali o derivanti dall’uso di nuove tecnologie o di sviluppi tecnologici per nuovi prodotti o prodotti esistenti vengano valutati in precedenza e se nel caso, vengano identificati, limitati e controllati in modo adeguato nell’ambito della gestione dei rischi.alle operazioni effettuate esclusivamente per via elettronica o all’impiego di altre nuove tecnologie siano, nell’ambito della gestione dei rischi, identificati, limitati e controllati in modo adeguato.

Art. 2223 Servizio di lotta contro il riciclaggio di denaro

¹L’intermediario finanziario designa una o più persone qualificate che costituiscono il servizio di lotta contro il riciclaggio di denaro. Questo servizio fornisce il sostegno e i consigli necessari ai responsabili gerarchici e alla direzione nell’applicazione della presente ordinanza, senza tuttavia liberare questi ultimi dalla loro responsabilità.

²Il servizio di lotta contro il riciclaggio di denaro prepara le direttive interne sulla lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo e pianifica e sorveglia la formazione interna in materia di lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo.

³Tenendo conto del settore di attività e del tipo di relazione d’affari gestite dall’intermediario finanziario, prepara un’analisi dei rischi nell’ottica della lotta contro il riciclaggio di denaro e del

6 RS 956.1