Progetto

Ordinanza FINMA sul riciclaggio di denaro 955.033.0

Capitolo 5 Sezione 5: Obbligo di documentazione e conservazione dei documenti

Art. 6272

¹L’IFDS deve conservare in particolare:

a. una copia dei documenti che sono serviti per l’identificazione della controparte;

b. nei casi di cui alla capitolo sezione 2 del presente titolo capitolo, la dichiarazione scritta consegnata dalla controparte relativa all’identità del titolore effettivo o dell’avente economicamente diritto ai valori patrimoniali;

c. una nota scritta relativa ai risultati dell’applicazione dei criteri secondo l’articolo 132;

d. una nota scritta o i documenti relativi ai risultati dei chiarimenti secondo l’articolo 154;

e. i documenti relativi alle transazioni effettuate;

f. una copia delle comunicazioni di cui all’articolo 9 capoverso 1 LRD e di cui all’articolo 305^tercapoverso 2 CP¹⁵;

g. una lista delle sue relazioni d’affari sottoposte alla LRD.

²I documenti devono permettere di ricostruire ogni singola transazione.

³I documenti e i giustificativi devono essere conservati in Svizzera, in un luogo sicuro e accessibile in ogni momento.

⁴La conservazione dei documenti in forma elettronica deve rispettare le esigenze di cui agli articoli 9 e 10 dell’ordinanza del 24 aprile 2002¹⁶ sui libri di commercio. Se il server utilizzato non è situato in Svizzera, l’IFDS deve disporre in Svizzera di una copia aggiornata, in forma cartacea o elettronica, dei documenti pertinenti.

Sezione Capitolo 6: Provvedimenti organizzativi

Art. 6373 Servizio di lotta contro il riciclaggio di denaro

¹Il servizio di lotta contro il riciclaggio di denaro di un IFDS che impiega al massimo 20 persone esercitanti un’attività sottoposta alla LRD deve adempiere solo i compiti di cui all’articolo 2322.

²La FINMA può esigere che il servizio di lotta contro il riciclaggio di denaro di un IFDS che impiega al massimo 20 persone esercitanti un’attività sottoposta alla LRD adempia anche i compiti di cui all’articolo 2324 qualora ciò sia necessario al fine di sorvegliare il rispetto degli obblighi in materia di lotta contro il prevenzione del riciclaggio di denaro e del il finanziamento del terrorismo.

Art. 6474 Direttive interne

¹Un IFDS che impiega al massimo dieci persone esercitanti un’attività sottoposta alla LRD non è tenuto a emanare le direttive interne di cui all’articolo 2524.

¹⁵RS 331.0

16 RS 221.431