Progetto

955.033.0 Riciclaggio di denaro

³Se affidano alla banca depositaria degli investimenti collettivi di capitale svizzero il compito di adempiere agli obblighi di diligenza e documentazione, le direzioni di fondi e le società di investimento a capitale variabile (SICAV) o le società di investimento a capitale fisso (SICAF) non devono soddisfare i requisiti di cui all’articolo 28 capoverso 2. Essi restano tuttavia responsabili dell’adempimento di tali obblighi ai sensi del diritto in materia di vigilanza.

⁴Per i metodi di identificazione della controparte e per l’accertamento del detentore del controllo e dell’avente economicamente diritto ai valori patrimoniali fa stato la CDB 15.

Art. 40 Gerenti patrimoniali di società di investimenti collettivi di capitali esteri

¹I gerenti patrimoniali di investimenti collettivi di capitali esteri non quotati in borsa devono identificare il sottoscrivente nonché procedere all’accertamento del detentore del controllo o dell’avente economicamente diritto ai valori patrimoniali dell’investimento collettivo di capitale estero se:

a. né la società di investimenti collettivi di capitali estera né la sua società di gestione patrimoniale sottostanno a una sorveglianza prudenziale adeguata e a una regolamentazione adeguata in relazione alla lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo;

b. non possono dimostrare l’applicazione di una regolamentazione adeguata in relazione alla lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo da parte di un altro intermediario finanziario che sottostà a una sorveglianza prudenziale appropriata; e

c. l’importo investito supera i 15000 franchi.

²Non sono tenuti a procedere all’accertamento del detentore del controllo o dell’avente economicamente diritto ai valori patrimoniali, se il sottoscrivente è una banca o un commerciante di valori mobiliari ai sensi dell’articolo 2 capoverso 2 lettera a oppure d LRD o una banca estera o un commerciante di valori mobiliari estereo che sottostanno a una sorveglianza prudenziale appropriata e a una regolamentazione adeguata in relazione alla lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo.

³Per i metodi di identificazione della controparte e per l’accertamento del detentore del controllo e dell’avente economicamente diritto ai valori patrimoniali fa stato la CDB 15.

Capitolo 3Titolo 4: Disposizioni particolari per istituti d’assicurazione

Art. 3741 Regolamento dell’Associazione Svizzera di Assicurazioni per la lotta contro il

riciclaggio di denaro OAD-ASA

¹Per gli obblighi di diligenza di istituti d’assicurazione si applicano le disposizioni del «Regolamento dell’Organismo di autodisciplina dell’Associazione Svizzera di Assicurazioni per la lotta contro il riciclaggio di denaro (OAD-ASA)» dell’[…]¹² 8 dicembre 2010.

²Sono fatti salvi gli articoli 6 e 19 20 capoverso 5.