Rapporto esplicativo

In Svizzera il ruolo di FIU spetta, come statuito dagli articoli 23 e seguenti della legge sul riciclaggio di denaro² (LRD), all’Ufficio di comunicazione in materia di riciclaggio di denaro MROS (Money Laundering Reporting Office Switzerland, qui di seguito: Ufficio di comunicazione). L’Ufficio di comunicazione fa parte dell’Ufficio federale di polizia (fedpol). Il suo compito principale consiste nella ricezione e nell’analisi delle comunicazioni di sospetto riguardanti il riciclaggio di denaro, i suoi reati preliminari, la criminalità organizzata e il finanziamento del terrorismo. Nell’ambito dell’assistenza amministrativa, l’Ufficio di comunicazione aiuta altre autorità nazionali e FIU estere riconosciute, a combattere il riciclaggio di denaro, la criminalità organizzata e il finanziamento del terrorismo. Esegue anche altri compiti, ad esempio sensibilizza e istruisce gli intermediari finanziari sulla lotta al riciclaggio di denaro e al finanziamento del terrorismo e pubblica un rapporto annuale contenente statistiche anonime. Pertanto l’Ufficio di comunicazione fa parte della categoria delle FIU amministrative.

La raccomandazione numero 40 del GAFI tratta la cooperazione internazionale fra autorità omologhe su scala nazionale e internazionale. Il tema comprende anche l’assistenza amministrativa (scambio d’informazioni) fra gli uffici di comunicazione. L’Ufficio di comunicazione è, di principio, autorizzato, nel rispetto della disposizione vigente sull’assistenza amministrativa di cui all’articolo 32 LRD, a inoltrare alle FIU estere i dati personali in suo possesso. Tali dati comprendono informazioni su procedimenti penali e richieste di assistenza giudiziaria in corso, inclusa la designazione del motivo delle indagini e del ministero pubblico competente. Essi riguardano altresì informazioni raccolte dalla polizia, indicazioni sullo statuto di soggiorno di cittadini stranieri e su condanne passate in giudicato. L’Ufficio di comunicazione tratta e inoltra anche dati provenienti da fonti pubbliche, ad esempio dai registri di commercio. Le informazioni precise quali i dati personali sugli intermediari finanziari autori delle segnalazioni (p. es. i loro nomi) e altri dati finanziari, ad esempio i numeri dei conti bancari, le informazioni sulle transazioni finanziarie, i saldi dei conti, le parti contraenti, i nomi degli aventi diritto economico, altri conti coinvolti ecc., sottostanno invece al segreto bancario e al segreto d’ufficio. Secondo il diritto vigente, l’Ufficio di comunicazione non è pertanto autorizzato a inoltrare tali informazioni alle FIU estere. Queste informazioni finanziarie, possono essere trasmesse unicamente attraverso i consueti canali dell’assistenza giudiziaria, ossia soltanto con il consenso di un’autorità giudiziaria.

1.1.3 I compiti e l’importanza del Gruppo Egmont

Nel 1995 le FIU di diversi Paesi hanno fondato il Gruppo Egmont³ che conta oggi 127 membri sparsi in tutto il mondo. L’obiettivo principale del Gruppo Egmont è di sostenere e promuovere lo scambio efficiente e sicuro d’informazioni fra FIU su scala internazionale, secondo i principi sull’uso confidenziale d’informazioni riconosciuti da tutti i membri. Il gruppo costituisce anche un organo comune in cui gli esperti possono discutere e portare avanti a livello globale la lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo. Lo scambio d’idee è incentrato su aspetti operativi e non politici. L’influenza esercitata dal Gruppo Egmont su altri organi, soprattutto il GAFI, non è peraltro indifferente. Oggi il Gruppo Egmont beneficia dello statuto di osservatore in seno al GAFI e, in questa veste, partecipa regolarmente alle riunioni e ai lavori. Il Gruppo Egmont interviene per definire

2 RS 955.0