Progetto

Ordinanza sugli investimenti collettivi «%ASFF_YYYY_ID»

³Il DFF può pubblicare i dati di cui ai capoversi 1 e 2 in un elenco.

⁴A scopi statistici, l’istituto cui compete l’amministrazione del L-QIF trasmette al DFF o a un terzo da esso incaricato periodicamente in particolare i seguenti dati relativi al L-QIF:

a. la situazione e la variazione patrimoniale;

b. il valore delle quote emesse e riscattate;

c. i valori patrimoniali, articolati secondo:

1. valori patrimoniali svizzeri ed esteri,

2. valute,

3. le seguenti categorie di investimento: strumenti del mercato monetario, crediti da operazioni pensionistiche, obbligazioni, azioni e altri titoli di partecipazione, quote di altri investimenti collettivi di capitale, prodotti strutturati, immobili, altri titoli;

d. gli impegni, articolati secondo impegni svizzeri e impegni verso l’estero;

e. il conto economico;

f. i dati del rischio, compresi l’articolazione degli attivi e dei passivi in base alla struttura per scadenze nonché il saldo delle operazioni fuori bilancio.

⁵Il DFF emana istruzioni tecniche sulla forma delle notifiche di cui al presente articolo. Stabilisce segnatamente quali dati sono forniti in tutto o in parte in forma elettronica.

⁶Il DFF o il terzo da esso incaricato può scambiare, nel quadro del rispettivo mandato legale, i dati rilevati secondo il presente articolo con le autorità svizzere di vigilanza sui mercati finanziari.

⁷Il DFF o il terzo da esso incaricato può pubblicare in forma aggregata i dati rilevati secondo il capoverso 4 e trasmetterli ad altri servizi competenti della Confederazione, segnatamente all’Ufficio federale di statistica, nonché ad autorità competenti di altri Paesi e a organizzazioni internazionali.

Art. 126h Obblighi dell’istituto cui compete l’amministrazione del L-QIF

(art. 118g e 118h LICol)

¹L’istituto cui compete l’amministrazione di un L-QIF è responsabile del rispetto delle disposizioni legali applicabili al L-QIF.

²Se un investimento collettivo di capitale non soddisfa o non soddisfa più i criteri che definiscono il L-QIF secondo l’articolo 118a capoverso 1 lettere a–c LICol, l’istituto ne informa senza indugio la FINMA, la banca depositaria e la società di audit.

³Se le disposizioni legali, contrattuali, statutarie o regolamentari applicabili al L-QIF non sono rispettate in altro modo, l’istituto ne informa gli investitori e la società di audit e provvede al ripristino della situazione conforme entro un termine congruo. Se ciò non è possibile, l’istituto scioglie il L-QIF.