Progetto

Ordinanza

b. il personale ausiliario di consulenti che per la loro attività detengono un’autorizzazione in Svizzera o che sono affiliati a un OAD, se adempie le seguenti condizioni:

1. è selezionato accuratamente dal consulente e sottostà alle sue istruzioni e ai suoi controlli,

2. è integrato nei provvedimenti organizzativi adottati dal consulente secondo l’articolo 8d LRD e riceve una formazione e una formazione continua in questo ambito,

3. agisce unicamente in nome e per conto del consulente,

4. è retribuito dal consulente e non dal cliente finale, e

5. ha concluso con il consulente un accordo scritto concernente l’osservanza delle condizioni che precedono.

Art. 2a Dichiarazione di assoggettamento dell’insieme delle attività alle

disposizioni relative agli intermediari finanziari

¹La dichiarazione prevista dall’articolo 2b capoverso 2 LRD viene effettuata all’autorità o all’organismo competente per la vigilanza.

²Contiene le informazioni richieste dall’autorità o dall’organismo competente per la vigilanza, in particolare:

a. la descrizione delle attività interessate;

b. le eventuali modifiche dell’organizzazione interna, inclusi i regolamenti interni, che comporta.

³Vale a decorrere dal 1° gennaio dell’anno civile successivo al suo invio all’autorità o all’organismo competente per la vigilanza.

⁴Può essere revocata informando espressamente l’autorità o l’organismo competente per la vigilanza. La revoca decorre dal 1° gennaio dell’anno civile successivo al suo invio.

⁵Per gli intermediari finanziari secondo l’articolo 2 capoverso 2 lettere a–d^quaterLRD che non hanno effettuato tale dichiarazione, si applica per analogia l’ordinanza FINMA del 3 giugno 2015³³ sul riciclaggio di denaro.

Art. 11 cpv. 1, frase introduttiva

¹Chiunque passa a un’attività di intermediario finanziario secondo l’articolo 2 capoverso 3 LRD esercitata a titolo professionale deve:

33 RS 955.033.0