Rapporto esplicativo

Abbreviazioni

ASB Associazione svizzera dei banchieri

CDB 08 Convenzione relativa all’obbligo di diligenza delle banche 2008 CP Codice penale svizzero (RS 311.0)

DFF Dipartimento federale delle finanze

FINMA Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari

GAFI Gruppo d’azione finanziaria internazionale contro il riciclaggio di

denaro

IFDS Intermediario/i finanziario/i direttamente sottoposto/i alla FINMA LFINMA Legge federale del 22 giugno 2007 concernente l’Autorità federale

di vigilanza sui mercati finanziari (RS 956.1)

LICol Legge federale del 23 giugno 2006 sugli investimenti collettivi (RS

951.31)

LRD Legge federale del 10 ottobre 1997 relativa alla lotta contro il rici-

claggio di denaro e il finanziamento del terrorismo nel settore finanziario (RS 955.0)

MROS Ufficio di comunicazione in materia di riciclaggio di denaro

OAD Organismo di autodisciplina

OAIF Ordinanza del 18 novembre 2009 concernente l’esercizio a titolo

professionale dell’attività d’intermediazione finanziaria (RS 955.071)

ORD-FINMA Ordinanza dell’Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari

dell’ 8 dicembre 2010 sulla prevenzione del riciclaggio di denaro e del finanziamento del terrorismo (RS 955.033.0)

PEP Persona/e politicamente esposta/e