Erläuternder Bericht

Abkürzungen

DUFI Der FINMA direkt unterstellte Finanzintermediäre

EFD Eidgenössisches Finanzdepartement

E-VSB 15 Entwurf revidierte Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorg-

faltspflicht der Banken

FATF Financial Action Task Force (franz. GAFI: Groupe d’action financi-

ère)

FINMA Eidgenössische Finanzmarktaufsicht

FINMAG Bundesgesetz vom 22. Juni 2007 über die Eidgenössische Fi-

nanzmarktaufsicht; SR 956.1

GwG Bundesgesetz vom 10. Oktober 1997 über die Bekämpfung der

Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung im Finanzsektor;

GwV-FINMA Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht vom 8. De-

zember 2010 über die Verhinderung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung; SR 955.033.0

KAG Bundesgesetz vom 23. Juni 2006 über die kollektiven Kapitalanla-

gen; SR 951.31

KGK Kommanditgesellschaft für kollektive Kapitalanlagen

MROS Meldestelle für Geldwäscherei (Money Laundering Reporting

Office Switzerland)

PEP Politisch exponierte Person(en)

SBVg Schweizerische Bankiervereinigung

SICAF Société d’Investissement à Capital Fixe

SICAV Société d’Investissement à Capital Variable

SRO Selbstregulierungsorganisation